建筑企業(yè)資質(zhì)一直都是建筑行業(yè)很多人士關(guān)注的焦點(diǎn)，那么隨著(zhù)資質(zhì)新規的出臺、四庫一平臺發(fā)力，業(yè)績(jì)補錄、動(dòng)態(tài)核查，給建筑行業(yè)造成很大的影響，2018也是中國建筑業(yè)轉型的關(guān)鍵年，隨著(zhù)簡(jiǎn)化資質(zhì)標準出臺后大量企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行資質(zhì)升級，那么從近期數據來(lái)看資質(zhì)升級現在的通過(guò)率5%左右，有人會(huì )說(shuō)都簡(jiǎn)化資質(zhì)標準了為什么升級反而升級比以前難了呢？？？為什么通過(guò)率低而且住建部今年在企業(yè)資質(zhì)弄虛造假這塊頻頻通報呢，到底是在搞什么鬼，這讓很多企業(yè)有點(diǎn)丈二和尚摸不著(zhù)頭腦的感覺(jué).
建筑資質(zhì)新規大盤(pán)點(diǎn)及影響：
一、新規盤(pán)點(diǎn)
自2014年11月住建部發(fā)布《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》至今不到一年的時(shí)間，住建部密集發(fā)布了六個(gè)關(guān)于建筑企業(yè)資質(zhì)管理的文件，雖然具體規定上前后還是有一定的出入，但總體思路始終保持一致：放權簡(jiǎn)政，促進(jìn)市場(chǎng)競爭。六個(gè)新規的核心內容梳理如下：
以上六個(gè)新規從邏輯脈絡(luò )上以《住房和城鄉建設部關(guān)于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準>的通知》(建市(2014)159號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《資質(zhì)標準》)、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》(住房和城鄉建設部令第22號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規定》)《住房和城鄉建設部關(guān)于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定和資質(zhì)標準實(shí)施意見(jiàn)>的通知》(建市[2015]20號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》)為核心，新近發(fā)布的《住房城鄉建設部關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(建市[2015]154號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《資質(zhì)通知》)是在“簡(jiǎn)政放權，促進(jìn)競爭”思想指導下對前述三個(gè)規定的進(jìn)一步調整，一方面促進(jìn)了資質(zhì)管理改革，另一方面為了保持建筑業(yè)穩定也調整了一些較為嚴格的做法。
二、資質(zhì)相關(guān)規定的回顧
《資質(zhì)標準》、《管理規定》、《實(shí)施意見(jiàn)》分別從不同角度和不同切入點(diǎn)，共同規范建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)問(wèn)題，進(jìn)一步規范建筑業(yè)市場(chǎng)，整頓行業(yè)亂象，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
《資質(zhì)標準》相對于2007版標準，基本框架不變，專(zhuān)業(yè)和人員方面則調整較多：專(zhuān)業(yè)方面，總包序列不變，專(zhuān)業(yè)分包裁減合并，取消土石方、門(mén)窗等技術(shù)含量較低的施工序列等;人員方面，合理設置標準指標，考核建造師標準，細化建造師分類(lèi)，加強對企業(yè)的技術(shù)負責人和現場(chǎng)管理人員的監督和考核。
《管理規定》下放相應審批權，明確由各省住建廳的審批程序由各地方?jīng)Q定，取消立項、增項，改為平行。同時(shí)，大量壓縮考核材料，對資質(zhì)增項、注冊建造師的實(shí)踐情況和業(yè)績(jì)水平進(jìn)一步細化規制，且強化了資質(zhì)審批機關(guān)的法律責任。
《實(shí)施意見(jiàn)》是《資質(zhì)標準》和《管理規定》的實(shí)施細則，規定換發(fā)新資質(zhì)證書(shū)，住建部與地方建設主管部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合監督考核。筆者認為這個(gè)文件的核心在于規定了資質(zhì)換證進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術(shù)裝備符合標準的方允許換證，并規定5個(gè)類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)換證的上限。此外，還對之前《資質(zhì)標準》中沒(méi)有說(shuō)明的特級資質(zhì)企業(yè)標準進(jìn)行了規定。但此次新規將資質(zhì)換證改為簡(jiǎn)單換證，新規定的特級資質(zhì)企業(yè)承接工程的合同金額標準也被取消，否定了《實(shí)施意見(jiàn)》的做法。
二、《資質(zhì)通知》解讀
最近，住建部連續發(fā)布了《住房城鄉建設部辦公廳關(guān)于換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的通知》(建辦市函[2015]870號)《住房城鄉建設部關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(建市[2015]154號)。對此，住建部表示，此次發(fā)出的兩份通知總體上屬于同一內容，出于同一目的，即簡(jiǎn)政放權、優(yōu)化資質(zhì)管理，前者是落實(shí)后者的具體措施及做法，此次調整的核心為后者�！顿Y質(zhì)通知》基于簡(jiǎn)政放權、優(yōu)化資質(zhì)管理做出了如下調整：
簡(jiǎn)化施工總包特級資質(zhì)的企業(yè)申請指標。取消《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標準》(建市[2007]72號)中關(guān)于國家級工法、專(zhuān)利、國家級科技進(jìn)步獎項、工程建設國家或行業(yè)標準等考核指標要求。對于申請施工總 承包特級資質(zhì)的企業(yè)，不再考核上述指標。此項調整旨在簡(jiǎn)化施工總包特級資質(zhì)的企業(yè)申請指標，即對已獲獎項的考核指標大幅放寬，尤其直接規定取消較為徹底�？紤]到建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)的核心在資產(chǎn)、資金、人員，而獲獎項不在此列，就容易理解了。
取消合同金額硬門(mén)檻，促進(jìn)市場(chǎng)競爭。取消《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》(建市[2014]159號)中建筑工程施工總承包一級資質(zhì)企業(yè)可承擔單項合同額3000萬(wàn)元以上建筑工程的限制。取消《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定和資質(zhì)標準實(shí)施意見(jiàn)》(建市[2015]20號)特級資質(zhì)企業(yè)限承擔施工單項合同額6000萬(wàn)元以上建筑工程的限制以及《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標準》(建市[2007]72號)特級資質(zhì)企業(yè)限承擔施工單項合同額3000萬(wàn)元以上房屋建筑工程的限制。此項調整可謂《資質(zhì)通知》的核心，合同金額硬門(mén)檻的取消，將鼓勵優(yōu)質(zhì)建筑業(yè)企業(yè)參與更廣泛的市場(chǎng)競爭。從規范建筑業(yè)角度來(lái)說(shuō)，各個(gè)資質(zhì)等級已經(jīng)從技術(shù)角度對于企業(yè)承接工程范圍進(jìn)行了規范，設置合同金額限制顯然的反市場(chǎng)的，而放開(kāi)此等限制，實(shí)際上只是行政權力的合理歸位。
放開(kāi)鋼結構工程一級資質(zhì)承包范圍。將《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》(建市[2014]159號)中鋼結構工程專(zhuān)業(yè)承包一級資質(zhì)承包工程范圍修改為：可承擔各類(lèi)鋼結構工程的施工。
調整換證過(guò)渡期，資質(zhì)換證改為簡(jiǎn)單換證。將《實(shí)施意見(jiàn)》規定的資質(zhì)換證調整為簡(jiǎn)單換證，資質(zhì)許可機關(guān)取消對企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術(shù)裝備指標的考核，企業(yè)按照《管理規定》確定的審批權限以及《實(shí)施意見(jiàn)》規定的對應換證類(lèi)別和等級要求，持舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)到資質(zhì)許可機關(guān)直接申請換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)。將過(guò)渡期調整至2016年6月30日，2016年7月1日起，舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)失效。調整換證過(guò)渡期中，值得注意的是：一，所謂具體換證要求，即《住房城鄉建設部辦公廳關(guān)于換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的通 知》;二，舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)2016年7月1日失效。資質(zhì)換證改為簡(jiǎn)單換證，實(shí)際上取消了《實(shí)施意見(jiàn)》規定的對換證企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術(shù)裝備的實(shí)質(zhì)性審查，減輕了核準機關(guān)和換證企業(yè)的壓力，從而也為縮減過(guò)渡期市場(chǎng)，提前完成全部換證提供了條件。
資質(zhì)升級和資質(zhì)增項，取消過(guò)多檢查和5個(gè)類(lèi)別的上限限制。取消《實(shí)施意見(jiàn)》第二十八條“企業(yè)申請資質(zhì)升級(含一級升特級)、資質(zhì)增項的，資質(zhì)許可機關(guān)應對其既有全部建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)要求的資產(chǎn)和主要人員是否滿(mǎn)足標準要求進(jìn)行檢查”的規定;取消第四十二條關(guān)于“企業(yè)最多只能選擇5個(gè)類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)換證，超過(guò)5個(gè)類(lèi)別的其他專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)按資質(zhì)增項要求提出申請”的規定。這里需要注意的是，申請資質(zhì)升級和資質(zhì)增項的只是取消了對既有資產(chǎn)和人員的檢查。
通過(guò)以上詳細解讀，筆者認為建設部新規并非網(wǎng)絡(luò )盛傳的“取消建造師制度”，而只是簡(jiǎn)化資質(zhì)換證的手續。從建筑業(yè)發(fā)展和國計民生角度看，建造師制度非但不會(huì )取消還會(huì )進(jìn)一步加強和規范。掛靠一直是不允許的，即使短期內難以杜絕，但接下來(lái)會(huì )逐步采取措施，治理掛靠現象。
三、行業(yè)影響
總體來(lái)說(shuō)，《資質(zhì)通知》的發(fā)布對于建筑行業(yè)以及建筑企業(yè)是利好消息，主要影響如下：
(一)改換證審查為簡(jiǎn)單換證，換證中取消對于資產(chǎn)、人員的實(shí)質(zhì)審查，給建筑企業(yè)換證減負，過(guò)渡期內建筑企業(yè)的資質(zhì)將不會(huì )因為不符合新的資質(zhì)標準和資質(zhì)規定而喪失。取消對企業(yè)資產(chǎn)的考核，對于集體企業(yè)是大利好，因為很多集體企業(yè)固定資產(chǎn)無(wú)法評估，且無(wú)法像股份制企業(yè)那樣增資。取消主要人員考核，僅僅一個(gè)總承包三級企業(yè)至少可以省下一二十萬(wàn)的社保費用， 企業(yè)可以不要像前期那樣急切找高價(jià)證書(shū)掛靠了。但是，《資質(zhì)通知》還規定“各地要認真組織好建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)換證工作，加強事中事后監管，適時(shí)對本地區取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)是否滿(mǎn)足資質(zhì)標準條件進(jìn)行動(dòng)態(tài)核查�！鼻笆鰟�(dòng)態(tài)核查即為年審，在年審中要求各省建設主管部門(mén)嚴格審核資產(chǎn)、人員可能性較大。另外，可以預見(jiàn)接下來(lái)建筑企業(yè)與建造師之間的掛靠糾紛將進(jìn)入高發(fā)階段。
(二)取消總承包一級、特級企業(yè)合同金額門(mén)檻限制，取消特級資質(zhì)企業(yè)申請中對于國家級工法、獲獎項等指標的要求，對于此類(lèi)企業(yè)是重大利好。正如筆者在上文提到的，合同金額的限制本來(lái)就是行政權力對市場(chǎng)的不合理干預，取消后市場(chǎng)將恢復本來(lái)面目。
(三)取消資質(zhì)升級和資質(zhì)增項中對于既有人員和資產(chǎn)的生產(chǎn)和以及5個(gè)類(lèi)別的上限限制，實(shí)際上是鼓勵建筑企業(yè)做大做強，也是對企業(yè)的減負。
建筑企業(yè)資質(zhì)申報重點(diǎn)注意事項
一、不能認定為企業(yè)業(yè)績(jì)的工程
《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定和資質(zhì)標準實(shí)施意見(jiàn)》規定：
1.單位工程未竣工驗收或驗收不合格，不能作為申請建筑工程施工總承包資質(zhì)的業(yè)績(jì)考核。
2.配套工程不得單獨作為企業(yè)申報施工總承包資質(zhì)工程業(yè)績(jì)考核。
（注：《建筑法》第二條規定：配套工程是指與各類(lèi)房屋建筑及其附屬設施的建造相配套的線(xiàn)路、管道、設備的安裝活動(dòng)。）
3.超過(guò)時(shí)限的工程業(yè)績(jì)不予認可。
《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申請資質(zhì)年度起逆推5年或10年期間竣工的工程業(yè)績(jì)。例如，申報年度為2015年，“近5年”的業(yè)績(jì)是指2010年1月1日之后竣工（交工）驗收合格的項目。
4.超越本企業(yè)資質(zhì)承包工程范圍的工程業(yè)績(jì)不予認可。
（注：企業(yè)以境外承包工程作為代表工程業(yè)績(jì)申報的，不考核其是否超越資質(zhì)承包工程范圍。）
5.項目負責人不規范執業(yè)。
企業(yè)申報的工程業(yè)績(jì)中，項目負責人在項目實(shí)施時(shí)存在非本企業(yè)注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執業(yè)范圍執業(yè)或違反有關(guān)規定同時(shí)在兩個(gè)及以上項目擔任項目負責人的，企業(yè)該項工程業(yè)績(jì)不予認可。
6.保密工程不得作為企業(yè)代表工程業(yè)績(jì)申報。
7.群體建筑（無(wú)論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業(yè)績(jì)考核。
8.輕鋼、網(wǎng)架結構跨度業(yè)績(jì)，不作為建筑工程施工總承包跨度業(yè)績(jì)考核。
9.企業(yè)因負有工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故責任被降級、吊銷(xiāo)資質(zhì)，其相應工程業(yè)績(jì)不得作為代表工程業(yè)績(jì)申報。
10.工程業(yè)績(jì)弄虛作假申報資質(zhì)被通報批評或撤銷(xiāo)資質(zhì)的，其相應工程業(yè)績(jì)不得作為代表工程業(yè)績(jì)申報。
需要注意的是：
1.滿(mǎn)足多項技術(shù)指標的單位工程，只作為一項指標考核。
《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中分別考核累計和單項技術(shù)指標的，同一工程業(yè)績(jì)可同時(shí)考核，但鐵路方面資質(zhì)除外。
2.《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中業(yè)績(jì)要求的“×類(lèi)中的×類(lèi)”必須分別滿(mǎn)足，不能相互替代。例如，建筑工程一級資質(zhì)標準，要求企業(yè)完成“4類(lèi)中的2類(lèi)以上工程”，是指企業(yè)完成的工程中，高度、層數、單體面積、跨度等4類(lèi)考核指標中至少應滿(mǎn)足2類(lèi)，否則即為業(yè)績(jì)不達標。
3.企業(yè)申請多個(gè)類(lèi)別資質(zhì)的，工程業(yè)績(jì)應當分別滿(mǎn)足各類(lèi)別資質(zhì)標準條件。
4.企業(yè)以施工總承包方式承接的工程，不論該工程是否實(shí)行分包，均可作為其施工總承包業(yè)績(jì)考核。
5.申請專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)的，以企業(yè)依法單獨承接的專(zhuān)業(yè)工程業(yè)績(jì)考核。
二、設計、圖紙問(wèn)題
1.項目未提供圖紙。
2.工程立面圖紙不清晰，且未能反映項目為單體建筑。
3.項目圖紙無(wú)設計單位出圖章、設計人員注冊執業(yè)印章。
4.工程提供圖紙未能反映考核指標。
5.圖紙中設計單位出圖章有效期、圖紙設計人員注冊執業(yè)印章有效期和圖紙出圖日期不符，非有效圖紙。
6.圖紙設計人員注冊執業(yè)印章存疑。
7.設計部分不予認定。
三、合同、文件問(wèn)題
1.工程中標單位非申報單位。
2.工程中標日期晚于合同簽訂日期。
3.合同協(xié)議書(shū)明確發(fā)包人建設內容與合同名稱(chēng)及竣工驗收內容不符。
4.沒(méi)有工程合同專(zhuān)用條款。
5.合同簽訂日期早于直接發(fā)包情況報告書(shū)簽發(fā)日期。
6.單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄及竣工驗收備案表中無(wú)竣工驗收日期，不予認定。
7.竣工驗收備案表中印章不清晰，不予認定。
四、項目負責人問(wèn)題
1.項目負責人非建筑工程專(zhuān)業(yè)。
2.項目負責人在任職時(shí)非一級注冊建造師，屬超范圍執業(yè)。
3.項目負責人超二級建造師執業(yè)范圍執業(yè)。
4.項目負責人未注冊在申報單位。
5.項目負責人在開(kāi)工后變更注冊至另一單位。
6.中標通知書(shū)中的項目負責人與合同中不一致。
7.一級注冊建造師證書(shū)取得日期晚于項目中標日期。
8.項目負責人個(gè)人業(yè)績(jì)不達標。
五、人員、設備問(wèn)題
1.一級注冊建造師重復注冊。
2.機械設備不達標。
3.提供的設備購置發(fā)票不清晰，未能反映設備名稱(chēng)及技術(shù)指標，不予認定。
企業(yè)資質(zhì)申報弄虛作假處罰
《建設工程企業(yè)資質(zhì)申報弄虛作假行為處理辦法》規定：
1.對資質(zhì)申報中弄虛作假的企業(yè)，住房城鄉建設主管部門(mén)依法給予警告，并作如下處理：
◎ 企業(yè)新申請資質(zhì)時(shí)弄虛作假的，不批準其資質(zhì)申請，企業(yè)在一年內不得再次申請該項資質(zhì)；
◎ 企業(yè)在資質(zhì)升級、增項申請中弄虛作假的，不批準其資質(zhì)申請，企業(yè)在一年內不得再次申請該項資質(zhì)升級、增項；
◎ 企業(yè)在資質(zhì)延續申請中弄虛作假的，不予延續；企業(yè)按低一等級資質(zhì)或縮小原資質(zhì)范圍重新申請核定資質(zhì)，并一年內不得申請該項資質(zhì)升級、增項。
2.對弄虛作假取得資質(zhì)的企業(yè)，住房城鄉建設主管部門(mén)依法給予行政處罰并撤銷(xiāo)其相應資質(zhì)，且自撤銷(xiāo)資質(zhì)之日起三年內不得申請該項資質(zhì)。
3.住房城鄉建設主管部門(mén)將企業(yè)資質(zhì)申報中的弄虛作假行為作為企業(yè)或個(gè)人不良行為在全國誠信信息平臺予以發(fā)布。
4.對參與企業(yè)資質(zhì)申報弄虛作假或為企業(yè)提供虛假證明的有關(guān)單位或個(gè)人，給予通報批評或抄報有關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行處理。
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